UK Gambling Commission Slaps AspireGlobal with £1.4 Million Penalty for AML and Social Responsibility Failures
The United Kingdom’s Gambling Commission (UKGC) recently announced that it has imposed a hefty £1.4 million penalty on AspireGlobal for failing to meet social responsibility and anti-money laundering (AML) standards. This significant sum will be allocated towards supporting socially responsible causes in the UK, as confirmed by the regulatory body.
Operator Faces Consequences for Compliance Failures
AG Communications Limited, operating under the name AspireGlobal and managing 58 gambling websites, has been ordered to pay a penalty of £1,407,834 for breaching multiple social responsibility and AML/CTF regulations. The UKGC highlighted that AspireGlobal lacked efficient systems to prevent customers from overspending, putting them at risk of gambling-related harm.
The regulator noted instances where the operator failed to intervene promptly, such as when a customer lost £6,000 in just 48 hours, or when another player deposited and lost £7,000 within four hours. These lapses in oversight allowed customers to exceed daily limits and continue gambling unabated.
Additionally, despite self-exclusion measures, a customer was able to open multiple new accounts, demonstrating further compliance weaknesses on the operator’s part.
AML Controls Found to be Inadequate
In addition to social responsibility breaches, the UKGC identified a range of AML and CTF failures within AspireGlobal’s operations. The regulator criticized the operator’s AML policies for relying too heavily on financial thresholds and delayed Enhanced Customer Due Diligence (ECDD) checks for customers at risk.
John Pierce, the UKGC’s director of enforcement, emphasized that this is not the first time AspireGlobal has faced penalties for AML violations, highlighting a previous fine of £237,600 in 2022. Pierce condemned the operator’s repeat offenses as “wholly unacceptable” and stressed the importance of maintaining stringent AML and social responsibility standards.
He called on operators to swiftly address any indications of suspicious activity and ensure timely interventions for at-risk consumers, emphasizing the critical role of effective social responsibility measures in safeguarding vulnerable individuals.
In light of these recent penalties, the UKGC faces scrutiny for its regulatory oversight within the gambling sector, raising concerns about the adequacy of industry regulations and the need for stricter enforcement measures.
คาสิโนและความรับผิดชอบสังคม
การประเทศสหราชอาณาจักร (UKGC) ได้ประกาศให้ทราบว่าได้ลงโทษ AspireGlobal ด้วยจำนวนเงินที่สูงถึง 1.4 ล้านปอนด์ เนื่องจากการไม่ปฏิบัติตามมาตรฐานในด้านความรับผิดชอบสังคมและป้องกันการล้างเงิน (AML) จำนวนมาก จำนวนเงินมากนี้จะถูกจัดสรรไปสนับสนุนสวัสดิการที่มีความรับผิดชอบต่อสังคมในสหราชอาณาจักร ตามที่ได้รับยืนยันจากองค์การกำกับกิจการ
ผู้ประกอบการต้องรับผลกระทบจากความล้มเลวในด้านความปฏิบัติตามกฎระเบียบ
บริษัท AG Communications Limited ซึ่งดำเนินธุรกิจภายใต้ชื่อ AspireGlobal และจัดการเว็บไซต์การพนันถึง 58 เว็บไซต์ได้รับคำสั่งให้จ่ายเงินปรับให้กับจำนวน 1,407,834 ปอนด์ เนื่องจากการละเมิดกฎระเบียบในด้านความรับผิดชอบสังคมและ AML/CTF องค์การกำกับกิจการในสหราชอาณาจกรได้ชี้แนะว่า AspireGlobal ขาดระบบที่มีประสิทธิภาพในการป้องกันลูกค้าไม่ให้เสียเงินมากเกินไป ทำให้ลูกค้าเข้าเสี่ยงต่ออันตรายจากการพนัน
องค์การกำกับกิจการได้ระบุว่า AspireGlobal มีความผิดพลาดที่สำคัญ เช่น เมื่อลูกค้าสูญเสียเงิน 6,000 ปอนด์ ในเวลาเพียง 48 ชั่วโมง หรือเมื่อผู้เล่นคนอื่นฝากเงินและสูญเสีย 7,000 ปอนด์ในเวลา 4 ชั่วโมง เหตุการณ์เหล่านี้ช่วยให้ลูกค้าเกินขีดจำกัดวันละและสามารถทำการพนันอย่างไม่มีข้อจำกัด
นอกจากนี้ ถึงแม้จะมีการปิดตัวใช้งานเอง แต่ลูกค้าก็สามารถเปิดบัญชีใหม่ได้หลายบัญชี ซึ่งเป็นการแสดงความไม่สามารถในการปฏิบัติตามกฎระเบียบในฝั่งของผู้ประกอบการ
การควบคุม AML ไม่เพียงพอ
นอกจากการละเมิดกฎระเบียบในด้านความรับผิดชอบสังคม องค์การกำกับกิจการได้ระบุเหตุการณ์การละเมิดกฎระเบียบ AML และ CTF ในด้านการดำเนินงานของ AspireGlobal องค์การกำกับกิจการยัดยอมว่านโยบาย AML ของผู้ประกอบการมีการใช้ขีดจำกัดทางการเงินอย่างหนักและมีการสายเช็ค Enhanced Customer Due Diligence (ECDD) ล่าช้าสำหรับลูกค้าที่เสี่ยง
จอห์น พีร์ซ ผู้อำนวยการดูแลการปฏิบัติกฎระเบียบของ UKGC ย้ำว่านี่ไม่ใช่ครั้งแรกที่ AspireGlobal ต้องเผชิญกับโทษการละเมิด AML โดยเน้นถึงค่าปรับเมื่อก่อน 237,600 ปอนด์ในปี 2022 พีร์ซตำหนิพฤติกรรมที่ทำซ้ำซ้อนของผู้ประกอบการว่าเป็นเรื่องที่ไม่ยอมรับได้อย่างสมบูรณ์ และเน้นความสำคัญของการรักษามาตรฐาน AML และความรับผิดชอบสังคม
เขาเรียกร้องผู้ประกอบการให้แก้ปัญหาโดยรวดเร็วเมื่อมีข้อเท็จจริงใด ๆ เกี่ยวกับกิจกรรมที่น่าสงสัยและให้การเข้ามาอย่างทันทีสำหรับผู้บริโภคที่เสี่ยงต่ออันตราย เน้นที่บทบาทสำคัญของมาตรฐานความรับผิดชอบสังคมที่มีประสิทธิภาพในการป้องกันผู้ที่อ่อนบาง
เนื่องจากโทษล่าสุดเหล่านี้ องค์การกำกับกิจการต้องเผชิญกับการสอบสวนในด้านการควบคุมกำกับในภาคการพนัน ทำให้เกิดความกังวลเกี่ยวกับความเพียงพอของกฎระเบียบในอุตสาหกรรมและความจำเป็นต้องมีมาตรการในการปฏิบัติต่อข้อบังคับที่เข้มงวด